经营者反垄断合规指南征求意见稿发布

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根據《反壟斷法》規定,禁止具有競爭關係的企業達成固定或變更商品價格、限制商品生產數量或銷售數量等橫向壟斷協議。

南都反壟斷課題組此前曾統計過452份反壟斷行政處罰決定書發現,在不少案件中,監管部門對一些有立功表現的違法經營者採取寬大處理的措施。

南都記者瞭解到,經營者反壟斷合規指南仍在征求意見稿階段。公眾可通過市場監管總局網站首頁“互動”欄目中的“徵集調查”提出意見,也可通過電子郵件或郵寄的方式向市場監管總局反壟斷局反饋,時間截止2019年12月12日。

而拒絕或阻礙反壟斷調查的情況也存在。截至目前,官方至少披露兩起拒絕配合調查的案例,具體表現為未履行提供相關材料的法律義務,或阻擾執法人員辦案,有公司將執法人員已收集的U盤扔出門外,最終被罰款12萬元。

征求意見稿明確,企業的合規風險重點還包括承諾消除壟斷行為後果,以及配合調查義務等。據南都記者瞭解,《反壟斷法》第四十六條規定,經營者主動向反壟斷執法機構報告達成壟斷協議的有關情況並提供重要證據的,反壟斷執法機構可以酌情減輕或者免除對該經營者的處罰。

南都記者採訪多位反壟斷專家瞭解到,這是國家層面首次發佈經營者反壟斷合規指南。儘管2018年,國務院國資委曾發佈《中央企業合規管理指引(試行)》,要求中央企業加強市場交易環節的反壟斷合規,但並未作具體規定。

主動報告反壟斷有關情況可被寬大處理

上述指引的第13條指出,中央企業應完善交易管理制度,嚴格履行決策批准程序,建立健全自律誠信體系,突出反商業賄賂、反壟斷、反不正當競爭,規範資產交易、招投標等活動。

南都記者對比發現,相比國家層面的指南,地方結合省內經營者情況而制定的指引較為細化,比如專門針對反壟斷風險高發的互聯網企業、公用企業、與行政壟斷的企業作了風險提示。

征求意見稿指出,鼓勵具備條件的經營者建立反壟斷合規管理部門,或者將反壟斷合規管理納入現有合規管理體系。合規風險重點包括,反壟斷法規制的達成壟斷協議、濫用市場支配地位和未經申報實施經營者集中等。

企業如何防範反壟斷合規風險?這裡有份划了“重點”的指南。11月28日,國家市場監管總局發佈《經營者反壟斷合規指南(公開征求意見稿)》(下稱征求意見稿)。

不過南都記者查閱發現,征求意見稿的內容仍以框架性的規定居多,尚不夠細化。律師邱寶昌認為,監管部門制定出台指南的初衷是好的,目的是促進反壟斷法的全面實施,避免企業發生壟斷行為受到監管部門的調查處罰,但徵稿意見稿在實際中,具體可操作的內容偏少,對經營者實際指導的作用不強。

今年11月5日,市場監管總局在杭州市召開“規範網絡經營活動行政指導座談會”,會上透露將儘快出台企業反壟斷合規指南,以指導企業合法經營,規範市場競爭秩序。

“因此在企業有出口業務的情況下,應當充分瞭解當地的反壟斷合規要求,在有相應訴訟發生的情況下,尋找到合適的訴訟策略,化解風險。”潘志成說。

“這僅僅是倡導性的規範,不具有強制性。”劉繼峰告訴南都記者,反壟斷法實施才十一年,經營者對於政策及法律文本,如何提前防範反壟斷合規風險,可能不是特別理解。除了政府發佈的執法案例外,也很少有其他宣傳方式。因此通過發佈指南的方式普法,告知化解合規風險的方法及路徑,具有一定意義。

其中第15條提及,互聯網行業具有平臺競爭、跨界競爭、動態競爭以及網絡外部性、鎖定效應等特點,互聯網企業實施行為的競爭效應分析以及對消費者福利的影響,已越來越受到反壟斷執法機構關註。為此,互聯網企業應高度重視潛在的反壟斷風險。

經營者合規風險的重點應聚焦在《反壟斷法》規制的三種壟斷行為,即不得與其他經營者達成壟斷協議,禁止濫用市場支配地位,未經申報經營者集中。

11月28日,《經營者反壟斷合規指南〈公開征求意見稿〉發佈。南都記者註意到,征求意見稿共分為六章三十條,適用於《反壟斷法》規定的經營者,也就是從事商品生產、經營或者提供服務的自然人、法人和其他組織。

地方曾出競爭合規指引,為互聯網企業提示風險

原標題:國家層面首次!經營者反壟斷合規指南征求意見稿發佈,企業必看!

國家層面首次發佈經營者反壟斷合規指南

南都記者註意到,征求意見稿里的合規重點里特別提到了境外風險提示。第十八條指出,經營者在境外開展業務時,應當瞭解並遵守業務所在國家或地區的反壟斷相關法律規定,可以咨詢反壟斷專業律師的意見。經營者在境外遇到反壟斷調查或訴訟時,可以向反壟斷執法機構報告有關情況。

鼓勵企業建立反壟斷合規管理部門

同時《浙江省企業競爭合規指引》對三種壟斷行為潛在風險的識別與防範也作了明確規定。以壟斷協議為例,合規指引提到,當競爭者有意討論價格、成本、數量、庫存量、交易條件、交易對象、銷售市場、限制新技術新產品等與競爭有關的敏感信息時,企業及其員工應保持高度警惕,明確拒絕或者離開,及時向企業競爭合規管理部門或者反壟斷執法機構報告。

比如在天津反壟斷執法部門2018年查處的天津港口岸堆場壟斷案中,第一個主動報告達成價格壟斷協議的有關情況並提供重要證據的當事公司被免除行政罰款,第二個報告者也被減輕了罰款。

征求意見稿稱,鼓勵具備條件的經營者建立具有足夠獨立性和權威性的反壟斷合規管理部門,負責推動完善反壟斷合規管理制度、開展檢查及時制止並糾正不合規經營行為、妥善應對反壟斷合規風險事件,配合反壟斷執法機構調查並及時制定整改措施等七項職責。

“具體到反壟斷合規體系的建設,企業應結合自身的架構和業務環節,做個性化的設計。”他說。

值得一提的是,南都記者註意到在地方層面,已有個別省市推出了類似的指引。今年8月,浙江市場監管局發佈《浙江省企業競爭合規指引》,目的是為了幫助企業防範反壟斷法律風險,強化競爭政策實施。

南都記者註意到,在合規管理制度章節中,征求意見稿指出,經營者可以根據業務狀況、規模大小、行業特性等,建立反壟斷法律合規制度,或在現有合規管理制度中開展反壟斷合規管理專項工作。

潘志成則認為南都記者,通過國家層面立法或作出指引,的確存在自身難以剋服的局限性,但對企業的反壟斷合規提出一些基本要求,仍具有意義。

上海匯業律師事務所合伙人、反壟斷專業委員會主任潘志成對南都記者表示,國內企業在海外面臨反壟斷訴訟的案例事實上也不少。比如幾年前,中國有維他命C製造商因價格壟斷協議遭遇來自美國的反壟斷起訴。而近期,加州聯邦陪審團在一起訴訟中,認定寧波一家望遠鏡廠商構成壟斷需賠償競爭對手1680萬美元。

據南都記者瞭解,這是國家層面首次發佈經營者反壟斷合規指南。中國政法大學教授、民商經濟法學院副院長劉繼峰告訴南都記者,這是一部倡導性的規範,不具有強制性,但提出的反壟斷風險合規指引及路徑,對企業來說很有必要。

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